公司重大资产重组可行性研究报告
思瀚产业研究院 正旭科技    2025-09-29

一、本次交易的背景和目的

（一）本次交易的背景

1、挂牌公司主营业务持续亏损业绩压力较大，亟需寻求业务拓展

本次交易前，挂牌公司主营业务为铝合金、镁合金精密制件生产及配套精密加工与模 具设计服务，产品类型包括军工用大型箱体类结构件、舱体类结构件、外挂系列结构件及 军民用的发动机结构件。受到下游客户生产周期调整以及部分订单计划推迟或延后等因 素影响，挂牌公司原有主营业务增长乏力并出现持续亏损情形，2023 年度、2024 年度， 挂牌公司归属于母公司所有者的净利润分别为-949.71 万元、-810.84 万元，未来可持续经 营能力存在一定不确定性，公司存在业务拓展的迫切需求。

2、标的公司所处连接器市场空间广阔，存在大量发展机遇和挑战

本次重组标的公司主要从事连接器精密组件及模具的研发、制造、销售，主要产品包 括注塑及冲压连接器精密组件及其高精度模具产品，广泛应用于新能源汽车、通信、航空 航天、轨道交通、智能装备制造等行业。随着 5G、物联网、新能源汽车等领域的兴起， 市场需求持续增长，为标的公司带来良好的机遇。中商产业研究院发布的《2024—2029 年 中国连接器行业分析及发展预测报告》显示，2024 年中国连接器市场规模为 1,851 亿元， 近五年年均复合增长率为 6.52%，市场规模快速增长。

连接器行业作为电子设备和系统的关键组成部分，负责电路板、组件之间的信号和电 源传输，对设备性能和可靠性影响重大，目前连接器行业整体朝着小型（微型）化、轻量 化、模块化、集成化、高频率、高精度、高可靠、低成本等多个方向发展，以适应下游行 业信号传输技术的快速迭代和产品空间限制，也因此对企业的成本控制、设计能力、供应 链稳定性提出了挑战。

标的公司自成立以来深耕连接器领域，具有丰富的行业经验，拥有良好的技术储备、 人才基础、长期稳定合作的客户资源，自成立以来，多次承担了航空航天等领域重要任务， 产品广泛应用于新能源汽车领域，下游市场具备良好发展前景。

因此，本次重组拟对挂牌公司和标的公司的现有业务进行整合，调整优化公司产业布 局和战略结构，有助于公司进一步提升市场核心竞争力。

3、国家政策大力支持企业改革和并购重组

近年来，国家持续优化资本市场制度环境，支持中小企业通过并购重组实现资源整合 与转型升级。国务院 2021 年发布的《提升中小企业竞争力若干措施》进一步提出，鼓励

中小企业通过并购重组对接资本市场，并明确深化新三板改革，为并购活动提供制度保 障。发改委等部门亦出台政策，支持战略性新兴产业、传统优势产业通过并购重组实现技 术迭代与产业链整合，推动优质企业向关键领域集中。

本次并购符合国家推动中小企业市场化并购、提升产业链协同效率的政策导向，可高 效实现资源整合与产业升级，为挂牌公司快速切入高增长赛道、增强核心竞争力提供重要 机遇。

（二）本次交易的目的

1、注入优质资产，实现业务转型升级，提高挂牌公司资产质量

挂牌公司所处细分市场竞争日益加剧，业绩增长面临瓶颈，亟需寻求转型升级。本次 交易将优质连接器组件生产企业注入挂牌公司，将实现生产规模、产品品种、技术实力及 客户资源等全方位提升，将大幅改善挂牌公司的经营状况，增强公司的持续盈利能力和发 展潜力，提高挂牌公司资产质量及持续盈利能力。

2、深化产业链横向拓展，提升可持续发展韧性和未来核心竞争力

本次交易前，挂牌公司主要为航空航天等军工企业提供高精度、薄壁、复杂、轻质合 金铸件及精密加工件。本次重组标的公司主要从事连接器精密组件及模具的研发、制造、 销售，主要产品包括注塑及冲压连接器精密组件及其高精度模具产品，广泛应用于新能源 汽车、通信、航空航天、轨道交通、智能装备制造等行业，标的公司经过多年的发展，通过优良的产品和优质的服务赢得了中航光电等行业内头部客户的认可，积累了一批优质 客户资源，建立了长期稳定的项目合作关系，在所处细分市场具备较强的行业竞争力。本 次交易完成后，挂牌公司业务将完成横向拓展，从而提升抵抗市场风险波动的能力，进一 步提升挂牌公司的盈利能力和核心竞争力。

二、本次交易的基本情况

本次交易系正旭科技向自然人孙红军、张风军、狄铁军及张东权发行股份及支付现金 购买其合计持有的洛阳力诺模具有限公司 51.00%股权，拓展主营业务并增强盈利能力。 同时，挂牌公司拟发行股份募集配套资金不超过 1,224 万元，用于支付本次交易现金对价。

（一）发行股份购买资产情况

1． 交易对方和交易标的

本次交易对方为力诺模具股东自然人孙红军、张风军、狄铁军、张东权。

本次交易标的为洛阳力诺模具有限公司 51.00%股权。

2． 交易价格

公司拟向交易对方自然人孙红军、张风军、狄铁军、张东权发行股份及支付现金购买 其持有的洛阳力诺模具有限公司 51.00%股权，交易价格为 7,650.00 万元。

本次重组所涉及的标的资产，已由符合《证券法》规定的中介机构出具审计报告、资 产评估报告。本次交易标的资产定价在参考审计机构确认的审计报告和评估机构确认的 评估报告的基础上，结合力诺模具未来的成长性、行业发展的周期性、股权流动性、本次 交易的协同效应以及挂牌公司利益，特别是中小股东利益等多重因素综合确定交易价格。

3． 发行股份的价格和数量及支付现金金额

本次重组中，公司拟向自然人孙红军、张风军、狄铁军、张东权发行股份及支付现金 购买洛阳力诺模具有限公司 51.00%股权，交易作价为 7,650.00 万元。其中，股份对价为6,426.00 万元，发行价格为 3.60 元/股，发行数量为 17,850,000 股（限售 17,850,000 股），占发行后总股本的 26.50%；现金对价为 1,224 万元（如有）。

若挂牌公司在定价基准日至本次交易完成日（以完成工商变更登记为准）期间有派 息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行股份价格将相应调整。

假设调整前新增股份价格为 P0，每股送股或转增股本数为 A，每股配股数为 B，配股价为 C，每股派息为 D，调整后新增股份价格为 P1（调整值保留小数点后两位）

（二）发行股份募集配套资金

本次重组中，公司还拟募集配套资金 1,224 万元，发行价格为 3.60 元/股，发行数量为 3,400,000 股（发行对象尚未确定，限售 0 股），占发行后总股本的 5.05%。

本次募集配套资金主要用于支付本次重组现金交易对价。

三、本次交易是否构成关联交易

本次交易构成关联交易。本次交易前，交易对方与挂牌公司、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。根据《非上市公众公司信息披露管理办法》的 相关规定，“具有以下情形之一的自然人，为挂牌公司的关联自然人：1.直接或间接持有 挂牌公司百分之五以上股份的自然人；……5.在过去十二个月内或者根据相关协议安排在 未来十二个月内，存在上述情形之一的”，由于本次发行股份购买资产完成后，部分交易 对方持有挂牌公司股份将超过 5%，根据上述规定，孙红军、张风军、狄铁军等交易对方 为挂牌公司的关联方，与挂牌公司构成关联关系，因此本次交易构成关联交易。

四、本次交易构成重大资产重组

（一）重组相关规则

《重组管理办法》第二条规定，“公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产， 达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（一）购买、出售的资产总额占公众公司最近 一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到百分之五十以上； （二） 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净 资产额的比例达到百分之五十以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年 度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到百分之三十以上。”

计算《重组管理办法》第二条规定的比例时，应当遵守下列规定。《重组管理办法》第四十条相关规定：“（一）购买的资产为股权的，且购买股权导致 公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二 者中的较高者为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准； 出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企 业的资产总额以及净资产额为准。除前款规定的情形外，购买的资产为股权的，其资产总 额、资产净额均以成交金额为准；出售的资产为股权的，其资产总额、资产净额均以该股权的账面价值为准；”

（二）重组计算过程

正旭科技通过本次交易取得洛阳力诺模具有限公司 51.00%股权，重组完成后，力诺模具将成为正旭科技控股子公司，正旭科技将取得力诺模具控股权，因此，本次计算标准 之资产总额以力诺模具资产总额和成交金额二者中的较高者为准，本次计算标准之资产 净额以力诺模具净资产额和成交金额二者中的较高者为准。

五、本次交易的决策过程

（一）本次交易已履行的决策过程

1． 正旭科技的决策过程

本次交易已经挂牌公司于 2025 年 9 月 23 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过。

2． 标的公司的决策过程

本次交易已经标的公司 2025 年 9 月 12 日召开的股东会审议通过。

（二）本次交易尚需履行的决策过程及审批程序

1、本次交易尚需取得挂牌公司股东会审议通过；

2、本次重组尚需经全国股转公司完成对《重大资产重组报告书》等信息披露文件的 完备性审查；

3、本次重组尚需通过全国股转公司对公司发行股份购买资产提交的申请文件审核， 并取得全国股转公司出具的同意发行股份购买资产的函。

（三）其他

除上述已披露事项外，本次交易无其他应披露而未披露的重大事项。

六、本次交易对公司控制权的影响

本次交易不会导致公司的控制权发生变化。本次交易前，公司无实际控制人。本次交易后（募集配套资金按发行数量上限计算），公司仍然不存在任一股东可以单 独依其可实际支配的股份表决权对公司股东会决议产生重大影响的情形，公司仍维持无 实际控制人状态，本次交易不会导致公司的控制权发生变化。上限计算）认购后股权结构七、本次交易是否导致公司治理、关联交易及同业竞争等情况发生变化

（一）本次交易对公司治理情况的影响

本次交易前，公司已经严格按照《公司法》《证券法》等法律法规制定了健全的法人 治理结构和独立运营的公司管理体制，并制定了各项议事规则及其他内控制度。公司董事 会、股东会及高级管理人员均能依法履行各自职责，本次交易不会导致公司管理层人员发 生重大变化。本次交易完成后，公司的实际控制人未发生变化，公司的法人治理结构和内 部控制制度亦不会发生重大变化，对公司经营管理不存在不利影响。

（二）本次交易对关联交易的影响

本次交易构成关联交易。本次交易前，交易对方与挂牌公司、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。根据《非上市公众公司信息披露管理办法》的 相关规定，“具有以下情形之一的自然人，为挂牌公司的关联自然人：1.直接或间接持有 挂牌公司百分之五以上股份的自然人；……5.在过去十二个月内或者根据相关协议安排在 未来十二个月内，存在上述情形之一的”，由于本次发行股份购买资产完成后，部分交易 对方持有挂牌公司股份将超过 5%，根据上述规定，孙红军、张风军、狄铁军等交易对方 为挂牌公司的关联方，与挂牌公司构成关联关系，因此本次交易构成关联交易。

此外，本次收购完成后，标的公司预计短期内仍将与关联方君威模具、关联方新安县 磁涧悦斐塑料零件维修部发生少量关联交易，该等关联交易具备商业合理性，关联交易价 格公允，不会对挂牌公司产生重大不利影响。

除此之外，本次交易不会增加新的关联交易。为规范和减少可能存在的其他关联交 易，本次交易对方出具了《公司股东关于避免及规范关联交易的声明与承诺函》。未来若 发生必要的其他关联交易，公司将按照相关法律法规及《公司章程》《关联交易管理制度》 等相关规定审议并披露关联交易事项。

（三）本次交易对同业竞争的影响

本次交易前，公司与持股公司 5%以上股份股东之间不存在同业竞争。本次交易完成后，公司新增控股子公司力诺模具，与力诺模具关联方君威模具在注塑及塑压业务方面存 在一定同业竞争关系，但该等同业竞争业务金额占比较小，未对标的公司构成重大不利影 响，同时本次交易对方已出具承诺未来拟注销君威模具并停止该等同业竞争情形。

除上述情形外，本次交易完成后不存在公司持股公司 5%以上股份股东及其控制的企业在公司之外新增同业竞争问题。

为进一步避免同业竞争，本次交易对方出具了《避免同业竞争承诺函》，详见本报告 书“第七节 本次资产交易中相关当事人的公开承诺事项及提出的未能履行承诺时的约束 措施（如有）”。

八、本次交易中第三方聘请情况的说明

本次交易不存在独立财务顾问直接或间接有偿聘请第三方的行为，亦不存在未披露 的聘请第三方的行为；公司除聘请本次交易依法需聘请的独立财务顾问、律师事务所、会 计师事务所、资产评估机构等证券服务机构之外，不存在直接或间接聘请其他第三方的行为。

第二节 挂牌公司基本情况

一、基本信息

公司中文全称 河南正旭科技股份有限公司

英文名称及缩写 Henan Zhengxu Technology Co

曾用名 河南正旭精密制造有限公司

证券简称 正旭科技

证券代码 835290

注册地址 郑常公路示范区西段 3636 号

成立时间 2006 年 12 月 5 日

挂牌时间 2015 年 12 月 29 日

挂牌时主办券商 东北证券

目前主办券商 中航证券

注册资本（元） 46,100,000

实缴资本 46,100,000

股本总额 46,100,000

股东数量 30

统一社会信用代码 914108007967585883

法定代表人 孙尚松

实际控制人 无实际控制人

董事会秘书 邱福浩

办公地址 河南省焦作市城乡一体化示范区神州路东段 1751 号

邮编 454003

注：上表中股东数量为截至 2025 年 8 月 30 日数据。

二、挂牌公司历史沿革及股本结构

（一）挂牌公司历史沿革

1、公司设立至申请挂牌前股权变动情况

（1）2006 年 12 月，河南正旭精密制造有限公司设立

2006 年 6 月 15 日，宋道燕、焦小兵、周巍通过公司首次股东会决议，一致同意通过《河南正旭精密制造有限公司章程》；选举宋道燕为公司执行董事；选举周巍为公司监事；同意宋道燕、焦小兵、周巍以货币出资 100.00 万元，并于 2006 年 11 月 30 日前足额缴纳完

毕。

2006 年 6 月 15 日，宋道燕、焦小兵、周巍共同签署了《河南正旭精密制造有限公司章程》。有限公司注册资本为人民币 100.00 万元，实收资本 100.00 万元；其中宋道燕货币出资44.00 万元，占注册资本的 44.00%，焦小兵货币出资 40.00 万元，占注册资本的 40.00%，周巍货币出资 16.00 万元，占注册资本的 16.00%；公司经营范围为石膏型熔模制造、精密机 械加工；公司住所为河南省焦作市博爱县苏家作工业园区。

2006 年 11 月 30 日，焦作市博爱县博爱永兴会计师事务所有限公司出具博永会验字[2006]第 74 号《验资报告》对有限公司设立时的出资予以审验。2006 年 12 月 5 日，博爱县工商局为有限公司核发《企业法人营业执照》（注册号：4108222000523）。公司名称为河南正旭精密制造有限公司；住所为博爱县苏家作乡东齐村； 法定代表人为宋道燕；注册资本为人民币 100.00 万元；企业类型为有限责任公司；经营范 围为石膏型熔模制造、精密机械加工，凡涉及许可证制度的凭证经营；营业期限自 2006 年12 月 05 日至 2016 年 12 月 04 日。

（2）2013 年 9 月，河南正旭精密制造有限公司第一次股权转让

2013 年 9 月 16 日，河南正旭精密制造有限公司通过股东会决议。全体股东一致同意免去宋道燕执行董事、法定代表人、总经理职务，选举孙尚松为公司执行董事、法定代表人、 总经理，选举周巍担任公司监事；同意宋道燕将其持有的有限公司 24.00%的股权以 24.00 万 元的价格转让给孙尚松；同意宋道燕将其持有的有限公司 20.00%的股权以 20.00 万元的价 格转让给邱福浩；通过新的公司章程。

2013 年 9 月 16 日，宋道燕分别与孙尚松、邱福浩签署的《河南正旭精密制造有限公司股权出让协议》，约定宋道燕同意将其持有的河南正旭精密制造有限公司 24.00%的股权以 24.00 万元价格转让给孙尚松，宋道燕同意将其持有的河南正旭精密制造有限公司 20.00%的 股权以 20.00 万元价格转让给邱福浩。同日，河南正旭精密制造有限公司就上述变更事宜通 过新的公司章程。

2013 年 9 月 22 日，焦作市工商局为河南正旭精密制造有限公司换发了《企业法人营业执照》，公司法定代表人为孙尚松。

（3）2013 年 10 月，河南正旭精密制造有限公司第一次增资

2013 年 10 月 22 日，河南正旭精密制造有限公司通过股东会议决议。全体股东一致同意，公司注册资本由 100.00 万元人民币增加至 500.00 万元人民币，实收资本由 100.00 万元人民币增加至 500.00 万元；股东孙尚松由原出资 24.00 万元，现增资为 200.00 万元人民币，占总股权的 40.00%，股东周巍由原出资 16.00 万元，现增资为 100.00 万元人民币，占总股权的 20.00%，股东焦小兵由原出资 40.00 万元，现增资为 100.00 万元人民币，占总股权的20.00%，股东邱福浩由原出资 20.00 万元，现增资为 100.00 万元人民币，占总股权的 20.00%。同日，有限公司就上述变更事宜，通过了章程修正案。

2013 年 10 月 24 日，河南联博会计师事务所有限公司出具豫联博会验字（2013）第 302号《验资报告》对本次出资予以审验。

2013 年 10 月 24 日，焦作市工商局为有限公司换发了《企业法人营业执照》。公司注册资本为人民币 500.00 万元，实收资本为人民币 500.00 万元。

（4）2014 年 8 月，河南正旭精密制造有限公司第二次增资

2014 年 8 月 15 日，河南正旭精密制造有限公司通过股东会议决议，全体股东一致同意公司注册资本由 500.00 万元人民币增加至 1,688.00 万元人民币。此次增资分别由孙尚松、焦小兵、周巍、邱福浩、卢小利、杜军、宋道燕、毋秀春、韩立芳、张乃良、韩庆波、张晓惠、陈思同、李亚涛、刘继涛、雷勇、冯玉梅以人民币出资 1,188.00 万元，并于 2014 年 8月 30 日前缴付完毕。同意孙尚松继续担任有限公司执行董事（法定代表人），任期三年，同 意周巍继续担任本公司监事，任期三年。同日，河南正旭精密制造有限公司就上述变更事 宜，通过了公司章程修正案。

2014 年 8 月 26 日，焦作市工商行政管理局为有限公司换发了新的营业执照。注册资本为人民币 1,688.00 万元，实收资本为人民币 1,688.00 万元。

（5）2014 年 12 月，河南正旭精密制造有限公司第三次增资

2014 年 12 月 15 日，河南正旭精密制造有限公司通过股东会议决议，全体股东一致同意公司注册资本由 1,688.00 万元人民币增加至 1,800.00 万元人民币，此次增资分别由康艳玲、周桂兰、张军以人民币出资 112.00 万元，并于 2014 年 12 月 25 日前缴付完毕；同意孙尚松继续担任河南正旭精密制造有限公司执行董事（法定代表人），任期三年，同意周巍继续担任本公司监事，任期三年。同日，河南正旭精密制造有限公司就上述变更事宜，通过了 公司章程修正案。

2014 年 12 月 23 日，焦作市工商行政管理局为河南正旭精密制造有限公司换发了《营业执照》。

河南正旭精密制造有限公司本次增资未进行验资。根据现金交款单、中国建设银行单位 客户专用回单等材料，确认认缴新增出资的股东已将全部新增出资款缴付至有限公司在中 国建设银行焦作分行焦西支行开立的 41001510516050202917 账号和有限公司在中国工商银 行股份有限公司博爱中山路支行开立的 1709123819200078425 账号内。河南正旭精密制造 有限公司本次增资合法、有效，新增出资款已足额、到位。

（6）2015 年 8 月，河南正旭精密制造有限公司整体变更为股份公司

2015 年 4 月 3 日，中兴财光华出具的中兴财光华审会字（2015）第 07347 号《审计报告》确认，截至 2015 年 2 月 28 日，河南正旭精密制造有限公司经审计的账面净资产值为21,317,140.22 元。

2015 年 4 月 6 日，上海申威资产评估有限公司出具的沪申威评报字〔2015〕第 HN0002号《资产评估报告书》确认，截至评估基准日 2015 年 2 月 28 日，有限公司净资产评估值为24,656,034.52 元。

2015 年 5 月 9 日，河南正旭精密制造有限公司的全体股东签署了《发起人协议》，就有限公司整体变更为股份公司的相关事宜进行了约定。

2015 年 5 月 9 日，河南正旭精密制造有限公司召开临时股东会，全体股东一致同意有限公司经审计的账面净资产值为 21,317,140.22 元，折合为股份公司股本总额为 1,800.00 万股，每股为 1 元人民币，余额计入资本公积。

2015 年 7 月 25 日，河南正旭精密制造有限公司召开职工民主会议，选举徐志军为股份公司（筹）第一届监事会职工代表监事。

2015 年 7 月 25 日，股份公司全体发起人召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了股份公司筹建情况的报告、有限公司整体变更为股份公司各发起人出资情况的报告及股份 公司章程，股份公司三会规则等议案，并选举产生了股份公司第一届董事会成员和第一届监 事会非职工代表监事成员。

2015 年 7 月 25 日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴财光华审验字（2015）第 07159 号《验资报告》审验确认，截至 2015 年 7 月 25 日，股份公司（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本 1,800.00 万元。

2015 年 8 月 25 日，焦作市工商局向公司核发了注册号为 410822000009450 的《营业执照》。公司名称河南正旭科技股份有限公司；住所郑常公路示范区西段 3636 号；法定代表人 孙尚松；注册资本人民币 1,800.00 万元整；企业类型股份有限公司（非上市）；经营范围： 石膏型熔模制造，3D 技术开发与应用，精密机械加工（依法须经批准的项目经相关部门批 准后方可开展经营活动）。

2、公司自挂牌至本重组报告书出具之日的股权变动情况

（1）2015 年 12 月，正旭科技在全国中小企业股份转让系统公司挂牌并公开转让

2015 年 8 月 10 日，股份公司第一届董事会第二次会议审议通过《关于公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌协议转让的议案》和《关于授权董事会代表公司全权办理申请 进入全国中小企业股份转让系统挂牌协议转让相关事宜的议案》，并决议召开股份公司 2015 年第二次临时股东大会，同意就前述议案和事项提交股东大会审议。

2015 年 8 月 26 日，正旭科技召开 2015 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌协议转让的议案》和《关于授权董事会代表公司全 权办理申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌协议转让相关事宜的议案》，决议公司股份 在全国股转系统挂牌协议转让并授权公司董事会办理挂牌协议转让的相关事宜。

2015 年 12 月 14 日，全国股转公司出具《关于同意河南正旭科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2015]8719 号），同意公司股票在全国股 转系统挂牌。

2015 年 12 月 29 日，公司股票在全国股转系统挂牌并公开转让，证券简称：正旭科技，证券代码：835290，转让方式：协议转让。

（2）2017 年 8 月，2016 年年度权益分派

2017 年 5 月 10 日，经公司 2016 年年度股东大会审议通过，公司 2016 年权益分派方案为“向全体股东每 10 股配 1.50 股”，本次权益分派前公司总股本为 1,800.00 万股，权益分派后公司总股本为 2,070.00 万股。

2017 年 8 月 3 日，公司股东大会决议通过了公司章程修正案，同意增加注册资本 270.00万元，注册资本由 1,800.00 万元变更为 2,070.00 万元。2017 年 8 月 8 日，焦作市工商行政管理局为公司换发了《营业执照》。

（3）2018 年 3 月，正旭科技第一次股票发行

2017 年 10 月 13 日，公司召开了 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<河南正旭科技股份有限公司股票发行方案>的议案》、《关于公司与孙尚松等 7 人签署附生效 条件的<河南正旭科技股份有限公司股份认购协议>的议案》、《关于股东大会授权董事会全 权办理本次股票发行相关事项的议案》等议案：公司拟向 7 名在册股东发行股份不超过 3,000,000.00 股，本次股票发行中，6 名合格投资者孙尚松、张军、邱福浩、康艳玲、毋秀 春、韩立芳按照公司《股票发行认购公告》的要求缴纳认购款，其中 1 名在册股东周桂兰未 能按照认购时限缴纳认购款，故认购对象最终实际认购股份 2,900,000.00 股。

2018 年 3 月 7 日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对正旭科技本次发行进行验资，并出具中兴财光华审验字（2018）第 400001 号《验资报告》。本次发行的募集资 金 5,800,000.00 元已存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户。

2018 年5 月 23 日，公司股东大会决议通过了公司章程修正案，同意增加注册资本 290.00万元，注册资本由 2,070.00 万元变更为 2,360.00 万元。2018 年 6 月 7 日，焦作市工商行政管理局为公司换发了《营业执照》。

（4）2020 年 4 月，正旭科技第二次股票发行

2020 年 1 月 8 日，公司分别与焦作焦投军民融合产业投资基金（有限合伙）、河南省科技投资有限公司、焦作通财创新创业投资基金（有限合伙）签订《股份认购协议》，由焦 作焦投军民融合产业投资基金（有限合伙）、河南省科技投资有限公司、焦作通财创新创业投资基金（有限合伙）以每股 2.10 元的价格认购挂牌公司发行的新股共计 22,500,000 股。